2022年行政事业单位内部控制报告

单 位 名 称: 溆浦县人力资源和社会保障局（本级）

单 位 负 责 人: 吴怒华(签章)

分管内控负责人: 向英铁(签章)

牵头部门负责人: 谢伟(签章)

填  表  人: 严丽珊(签章)

填 表 部 门: 规划财务股

电 话 号 码: 18874505893

单 位 地 址: 溆浦县警予北路150号

邮 政 编 码: 419300

报 送 日 期: 2023年6月7

财政部

2023年 制

填 报 须 知

1. 2022年行政事业单位内部控制报告分为正文和附表两个部分。

2.各单位根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》，在本报告中如实填写本单位经济活动所涉及的预算、收支、政府采购、资产、建设项目、合同等业务的内部控制建设情况，不包括人事、党建等领域的内部控制情况。

3.各单位应在2022年行政事业单位内部控制报告系统中填报相关内容，系统自动生成“2022年行政事业单位内部控制报告”。

4.单位名称填列单位的全称，各级主管部门填报本级报告时，应在单位名称后加“（本级）”。

5.报告中的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。

6.电话号码处填写填表人的联系电话号码。

7.报送日期填写单位负责人审批通过内部控制报告的时间。

8.填写前请认真阅读填报须知和附表内每一事项表格下方的填写说明。

9.本报告应当按照规定进行脱敏脱密处理，严禁报送涉密信息，敏感信息通过光盘报送。

为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔2017〕1号）的有关规定，现将本单位2022年行政事业单位内部控制工作情况报告如下：

一、单位内部控制工作的基本情况

（一）内部控制机构设置与运行情况。

溆浦县人力资源和社会保障局(以下简称“县人社局”)是溆浦县人民政府工作部门，为正科级。内设办公室、人事股、法规股(行政审批服务股)、规划财务股、就业和职业能力建设股、人力资源流动管理股、专业技术人员管理股(事业单位人事管理股)、农民工工作股(劳动关系股)、工资福利股、职工养老保险股(城乡居民养老保险股)、工伤保险股(县劳动能力鉴定工作委员会办公室)、社会保险基金监管股、绩效考核和表彰奖励股共13个职能股室及机关党支部(党建办公室)。县人社局机关行政编制18名。设局长1名，副局长3名;内设机构领导职数14名(含党建办主任1名)。并下设溆浦县就业服务中心、溆浦县社会保障服务中心、溆浦县工伤保险服务中心等3个二级机构。

（二）内部控制工作的组织实施情况。

通过每年的内控基础性评价工作，对比各项评价指标标准，收集单位实际材料，做了第一轮的自我评价，对扣分项进行了整理，为下一步内控建设提供改进方向。

（三）内部控制制度建设与执行情况。

一、我单位强化了对权力的控制和约束，构建了决策科学、执行坚决、监督有力的权力运行机制，确保了决策权、执行权、监督权相互制约相互协调。二、认真落实预算管理制度，提高了预算编制的科学性，强化预算对经济活动的约束。三、严格按照收入、支出管理制度对单位的收入和支出情况进行管理，通过由财会部门归口管理并进行会计核算、不同类别事项施行不同的审批程序和权限等措施来保障收入、支出的合规性，以防范风险。四、对特定总站及岗位建立工作培训、轮岗机制；对不相容岗位进行相互分离，加强对内部授权的控制。

（四）内部控制评价与监督情况。

我单位在单位层面上，对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个方面从内部控制的设计有效性和运行有效性两方面进行全面系统评价。在业务层面上，对为确保工作目标、工作效率和效果、财务报告及相关信息真实完整目标、资产安全目标、合法合规目标等单位或整体控制目标实现所设置的内部控制活动进行评价。

二、单位存在的内部控制问题及其整改情况

（一）2022年度单位内部控制评价发现问题及其整改情况。

无

（二）2022年度单位巡视、纪检监察、审计等工作发现的与内部控制相关问题及其整改情况。

无

三、单位内部控制报告审核情况

（一）报告材料的规范性。

报告材料完整，数据填列齐全，报送手续齐全，报告封面指标填列完整；表内、表间勾稽关系正确，无技术性错误。

（二）上下年数据变动合理性。

数据变动合理

（三）业务数据的准确性。

业务数据准确

（四）数值型指标的合理性。

数值型指标合理

四、单位内部控制工作的经验做法和取得的成效

（一）单位在推动内部控制工作中总结出的有关经验做法。

以内控手册的提交为契机，组织相关部门和岗位对与内控流程相关的制度进行了系统性梳理，按照内控体系框架搭建了制度框架，从新编制、修订了相关的管理制度，并初步设计了相应的业务表单，从而将控制措施中的要求通过制度、表单这样的形式进一步强化了落地的途径。

（二）单位建立与实施内部控制后取得的有关成效。

紧密结合单位工作实际，以问题为向导，有效实现了权力制衡，使单位领导从源头上规避了经济责任风险，其做法有：组建领导小组，构建内控机制，保障内控实施。

五、有关意见建议

无